金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國114年5月7日
發文字號：金管證審罰字第1140342280號
受處分人：侯○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：大略國際控股有限公司(下稱大略公司) 113年第2季、第3季及113年度財務報告由不符會計主管資格之人蓋章，爰依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，處大略公司為行為之負責人侯○○新臺幣24萬元罰鍰。
事實：大略公司補行公告申報113年第2季、第3季財務報告及公告申報113年度財務報告之會計主管欄位由未符合會計主管資格條件之人蓋章。
理由及法令依據：
一、相關法令規定：
(一)按證券交易法第165條之1規定，外國公司所發行之股票，首次經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市、上櫃買賣或登錄興櫃時，其股票未在國外證券交易所交易者，除主管機關另有規定外，其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督，準用第14條規定；同法第14條第3項規定，公開發行公司財務報告應經董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明。
(二)次按發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定，會計主管應具備相關資格條件。
(三)罰則：依證券交易法第178條第1項第2款規定，違反同法第14條第3項規定者，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰；另依同法第179條規定，法人及外國公司違反本法之規定者，除第177條之1及第178條之1規定外，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
二、查大略公司補行公告申報113年第2季、第3季財務報告，及公告申報113年度財務報告，係分別由林○○及蕭○○於會計主管欄位簽名或蓋章，惟渠等未具備發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管資格條件，大略公司核已違反證券交易法第165條之1準用第14條第3項規定，爰依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，以大略公司為行為之負責人為受處分人，處新臺幣24萬元罰鍰。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：侯○○先生
副本：大略國際控股有限公司、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(會計審計組)

金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國114年5月7日
發文字號：金管證券罰字第11403329941號
受處分人：元富證券股份有限公司
營利事業統一編號：23357868
地址：略
代表人或管理人姓名：陳○○
主旨：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處受處分人新臺幣90萬元罰鍰。
事實：本會檢查局113年7月15日至8月7日對受處分人進行一般業務檢查，發現受處分人辦理融資融券與不限用途款項借貸額度審核作業，未併計關聯戶總歸戶額度由權責層級准駁、辦理關係人融通利率核准作業，未訂定及執行是否優於其他客戶之評估程序、受理非客戶本人或未具客戶委任書之代理人買賣有價證券、辦理個人資料之盤點、蒐集、處理或利用欠妥等情事，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第13款規定。
理由及法令依據：
一、依證券商管理規則第2條第2項規定，證券商業務之經營，應依法令、章程及內部控制制度為之；同規則第37條第13款規定，證券商經營證券業務，不得有受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券之行為。另依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，112年5月12日修正前處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰；112年5月12日修正後處新臺幣30萬元以上600萬元以下罰鍰。
二、本會檢查局於113年7月15日至8月7日對受處分人進行一般業務檢查，發現受處分人有下列缺失情事：
(一)辦理融資融券與不限用途款項借貸額度審核作業，有未併計關聯戶總歸戶額度由權責層級准駁，且核決人員對具利害關係客戶提高不限用途款項借貸額度時，未採取適當利益迴避措施，核違反證券商管理規則第2條第2項、證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法第88條第1款、第89條第1項、第2項、證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法第30條第2項第1款、第5款、證券商內部控制制度標準規範CA-19320（十一）5.、CA-11370(五)1.及（六）規定。
(二)辦理關係人融通利率核准作業，未訂定及執行是否優於其他客戶之評估程序，核違反證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法第28條第2項及第3項規定。
(三)辦理受託買賣有價證券作業，有受理非客戶本人或未具客戶委任書之代理人買賣有價證券之情事，核違反證券商管理規則第37條第13款規定。
(四)辦理個人資料盤點作業，有未將含有個人資料之實體紙本文件及數位檔案資料納入清查範圍，且公司個人資料管理自我評估報告連續兩年載示同一部室有同一缺失，而未執行改善，核違反金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法(下稱個資檔案安全維護辦法)第4條及第15條第1項第2款規定。
(五)寄送董事會、審計委員會及薪資報酬委員會議資料，有未採取適當之加密措施，核違反個資檔案安全維護辦法第9條第2款規定。
(六)函復司法機關來函查調客戶資料，有未以密件處理，並提示查詢機關應予保密，核違反中華民國證券商業同業公會會員辦理公務機關查詢、解繳及變賣扣押財產收費作業要點第7條第2項規定。
(七)對個人資料安全維護作業，核有未依公司內部所訂個人資料檔案管理辦法第6條保管客戶個資之情事。
三、上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第13款規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣90萬元罰鍰。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：元富證券股份有限公司（代表人陳○○先生）
副本：臺灣證券交易所股份有限公司(代表人林○○先生)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人簡○○先生)、中華民國證券商業同業公會(代表人陳○○先生)、金融監督管理委員會檢查局、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(證券商管理組)

金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國114年5月7日
發文字號：金管證券字第11403329942號
受處分人：何○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略 
地址：略 
主旨：命令元富證券股份有限公司(下稱元富證券)停止受處分人1個月業務之執行，期間自114年5月15日起至114年6月14日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。
事實：本會檢查局於113年7月15日至8月7日對元富證券進行一般業務檢查時，發現受處分人受理非客戶本人或未具客戶委任書之代理人買賣有價證券，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第20款規定。
理由及法令依據：
一、依據證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第20款規定，證券商之負責人及業務人員不得受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券。復依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之受僱人有違背本法或相關法令，致影響證券業務之正常執行情事，主管機關得命令所屬證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務。
二、本會檢查局於113年7月15日至8月7日對元富證券進行一般業務檢查時，發現受處分人於113年3月6日有受理非客戶本人或未具客戶委任書之代理人買賣有價證券之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第20款規定。
三、前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：元富證券股份有限公司（代表人陳○○先生）、何○○君
副本：臺灣證券交易所股份有限公司(代表人林○○先生)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人簡○○先生)、中華民國證券商業同業公會(代表人陳○○先生)、金融監督管理委員會檢查局、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(證券商管理組)

金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國114年5月7日
發文字號：金管證券字第11403329943號
受處分人：林○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：命令元富證券股份有限公司(下稱元富證券)停止受處分人1個月業務之執行，期間自114年5月15日起至114年6月14日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。
事實：本會檢查局於113年7月15日至8月7日對元富證券進行一般業務檢查時，發現受處分人受理非客戶本人或未具客戶委任書之代理人買賣有價證券，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第20款規定。
理由及法令依據：
一、依據證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第20款規定，證券商之負責人及業務人員不得受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券。復依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之受僱人有違背本法或相關法令，致影響證券業務之正常執行情事，主管機關得命令所屬證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務。
二、本會檢查局於113年7月15日至8月7日對元富證券進行一般業務檢查時，發現受處分人於113年3月8日有受理非客戶本人或未具客戶委任書之代理人買賣有價證券之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第20款規定。
三、前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：元富證券股份有限公司（代表人陳○○先生）、林○○君
副本：臺灣證券交易所股份有限公司(代表人林○○先生)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人簡○○先生)、中華民國證券商業同業公會(代表人陳○○先生)、金融監督管理委員會檢查局、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(證券商管理組)
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計114年5月8日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、橘子支行動支付股份有限公司（公開發行公司6036）申報現金增資發行普通股5,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣50,000,000元一案，該公司因有申報書件不完備情事，業於114年5月6日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295

貳、證券投資信託基金案件
一、114年5月7日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、元富證券股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分
一、處分時間：114年5月7日。
二、受處分之對象：元富證券股份有限公司（下稱元富證券）及業務人員何ＯＯ、林ＯＯ。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第13款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第20款、金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法第4條、第9條第2款、第15條第1項第2款。
四、違反事實理由：本會檢查局對元富證券進行一般業務檢查，發現該公司辦理融資融券與不限用途款項借貸額度審核作業，未併計關聯戶總歸戶額度由權責層級准駁，且核決人員對具利害關係之客戶提高不限用途款項借貸額度時，未採取適當利益迴避措施、辦理關係人融通利率核准作業，未訂定及執行是否優於其他客戶之評估程序、業務人員受理非客戶本人或未具客戶委任書之代理人買賣有價證券、未落實個人資料之盤點及改善所發現缺失等情事。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處元富證券新臺幣90萬元罰鍰，並依同法第56條規定，命令元富證券停止業務人員何ＯＯ及林ＯＯ各1個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401

肆、處大略國際控股有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：114年5月7日
二、受裁罰之對象：大略國際控股有限公司負責人侯○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條。
四、違反之事實理由：大略國際控股有限公司補行公告申報113年第2季、第3季財務報告及公告申報113年度財務報告，未由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，就大略國際控股有限公司前揭違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391

一、出席行政院院會
時間：114年5月8日（星期四）上午9時30分
地點：行政院
出席人員：彭主任委員金隆
二、金管會例行記者座談會
時間：114年5月8日（星期四）下午4時
地點：金管會1613會議室
視訊會議系統：Cisco Webex ，會議號：2514 447 5447
出席人員：林主任秘書志吉

備註：
1.本會記者會時間如有異動，以臨時通知為準。
2.本會首長行程及新聞稿已公布於本會網站，歡迎上網查閱。
3.視訊會議室：
(1)系統將在會議前15分鐘開放登入，登入時請載明「媒體名稱+姓名」，並請配合工作人員進行聲音及影像測試。
(2)會議期間建議開啟鏡頭，關閉麥克風，如需發言，請按「舉手」功能鍵，待主席邀請後再開啟麥克風發言，並於發言結束後關閉麥克風。
 

金管會新聞聯繫組　敬啟
114.5.7